美国证监会成立AI专项工作组 资本市场监管将全面引入人工智能

美国证券交易委员会(SEC)正着手加强利用人工智能(AI)进行资本市场监督。据悉，SEC主席保罗·阿特金斯在金融稳定监督委员会(FSOC)人工智能创新圆桌会议上表示：“AI将重塑资本市场监管方式”，并透露SEC已于今年8月成立了AI专项工作组。该工作组正在推进将AI应用于风险评估、市场异常交易监测、披露审查、市场风险分析等领域的方案。

监管原则与执行导向

阿特金斯主席强调，SEC将坚持“技术中立”原则和以重要性为基础的披露体系，避免因新技术出现而施加一刀切的额外披露义务。但他同时指出，对于利用AI进行欺诈或误导投资者的夸大虚假宣传行为，将依据现有法规予以严肃处理。

拥抱变革与共建生态

他表示：“作为监管机构，SEC不会回避AI浪潮，而是会积极理解、评估这项技术，并在适当情况下将其纳入监管框架。”他还呼吁通过市场参与者与监管机构之间的开放对话，共同构建适应AI时代的健康资本市场生态系统。